关于推进企业上市有关工作开展情况的报告

一、开展的主要工作

（一）加强政策引导和扶持

盟行署出台了《关于进一步加快企业上市工作的意见》，部分旗区出台了相关奖励支持办法，成立推进企业上市工作领导小组，设立推进企业上市专项扶持资金，积极组织符合条件的企业申报自治区、盟内资本市场融资费用补贴。目前，有2家企业（哈伦热力、驼中王）获得自治区多层次资本市场融资费用补贴共105万元；2家企业（兰太实业、方大村镇）申报盟内企业上市专项扶持资金共150万元，有关材料已报送盟财政局。

出台《阿拉善盟推进企业上市行动计划（2016-2017年）》，逐级细化分解任务，明确上市行动目标和措施。按照“优选一批、培育一批、申报一批、上市一批”的梯队推进战略，梳理全盟有上市基础的重点后备企业，形成上市后备企业资源库。通过实地走访调研、召开全盟拟上市企业工作座谈会等形式，加强对拟上市企业的跟踪服务，归纳和梳理企业上市过程中遇到的难题。建立企业上市工作绿色通道，在办理各项审批手续和证照、出具相关证明时，各有关部门指导企业依法合规尽快办理，提高服务质量和效率，加强对接，重点帮扶。

（二）深化培训对接

以“走出去、请进来”的方式多次组织企业参加有关专题讲座、培训活动，引导企业经营者转变上市思想观念，提高对资本市场的正确认识，使企业深入了解新三板功能定位与业务规则及各层次资本市场的最新动态，掌握上市融资实务操作技能，结合企业实际，选择最佳上市板块。积极为企业与有关中介机构搭建对接平台，邀请证券交易所、证券机构专家深入企业进行现场辅导，面对面交流。今年先后有全国中小企业股份转让系统、内蒙古股权交易中心、恒泰证券、中银国际证券、福建首佳证券的专家和业务骨干来我盟培训，并到有上市意愿的企业实地走访调研，进行“一对一”指导。

二、上市工作进展

2016年上半年，全盟实现直接融资8.06亿元，其中股票市场融资7.26亿元，债券市场融资0.8亿元。

（一）企业上市情况

目前，全盟上市公司只有1家（兰太实业）。年初有2家企业计划在境内外上市，但困难较大、进展缓慢。其中，太西煤集团拟通过集团内部资源整合，打包兰山能源在新加坡借壳上市，但因资源整合困难、资金紧张等原因，致使上市工作推进缓慢；泰兴泰丰公司于年初邀请券商对企业进行尽职调查，但券商反馈不积极，再加上企业融资工作由位于江苏的总部负责，目前上市工作暂时搁置。

（二）新三板挂牌情况

今年以来，我盟企业到新三板挂牌积极性明显增强，工作力度有所加大，但工作进展较年初预期相对滞后。进入新三板挂牌辅导期的5家企业中，有3家企业（金沙葡萄酒业、庆华乌斯太能源化工、圣氏化学）正在规范完善相关事宜，争取年内成功挂牌；有2家企业（方大村镇银行、珠拉黄金开发公司）由于诸多原因，新三板挂牌工作搁浅。另外，晨宏力、苁蓉集团、驼中王、盛世水务等企业有意愿到新三板挂牌，但由于上市条件要素欠缺等原因，目前没有实质性进展。

阿左旗计划培育国资集团旗下的以巴音奈尔旅游公司为基础成立的文旅投公司、国资公司控股的阿拉善盟浩海生物科技公司和参股的阿拉善明昇食品饮料有限公司挂牌新三板。

（三）区域股权市场挂牌融资情况

目前我盟在内蒙古股权交易中心累计挂牌企业共32家，2016年上半年新增2家挂牌企业，另有3家企业正在完善挂牌申请资料。我盟有2家企业在内蒙古股权交易中心成功发行四期私募债券，实现融资共计1亿元，成为企业在区域性股权市场实现融资的典型案例，并在其他盟市广泛推广。2016年上半年全区企业在区域股权市场融资0.95亿元，其中我盟企业融资0.8亿元，占全区份额的84%。

三、存在的困难和问题

（一）企业基础工作滞后

全盟100多户规上工业企业中，仅有2家股份有限公司，我盟企业开展规范化的现代企业制度改造工作较为滞后。部分企业从2015年开始完善和规范土地、房产、环保、社保等方面的问题和一些历史遗留问题，工作难度和时间跨度大，影响了企业新三板挂牌进度。

（二）企业当前盈利能力不够

企业的“盈利能力”和“成长性”是企业上市的两个核心条件。受宏观经济下行影响，我盟多数企业盈利水平下降，部分企业主要经营指标下降幅度较大，影响企业上市的进程。

（三）企业对上市认识不足

部分企业经营者缺乏现代经营理念，对资本运作较为陌生，上市意愿不强，上市信心、决心不足；另外，企业对运作上市存在较多顾虑，认为按上市要求规范财务管理后，税收负担会比同类企业有所增加，涉及的土地、产权等一系列问题也会影响企业及股东利益，从而工作推进消极。

（四）政府部门服务力度有待于进一步加大

部分旗区对企业上市工作重视程度不够，没有形成较好的工作协调机制和组织运作体系，相关专业人员配备不足，工作力量薄弱，对影响企业上市的具体问题（如改制过程中需要补交税费、生产经营用地有关手续不完整、产权股权模糊等）缺乏探索研究。

四、下一步工作计划和建议

（一）加强扶持奖励和考核

充分落实自治区、盟、旗（区）有关推进和扶持企业上市的政策规定，领导小组各成员单位各司其职、各负其责，在企业改制、项目论证、资产评估、股权设置、手续审核、权证办理等重点环节上，尽可能为企业上市开辟绿色通道，切实提高工作效率。适时对各旗区推进企业上市工作任务开展情况进行督查和考核。

（二）加大企业上市后备资源培育力度

我盟部分企业的产品和销售在行业内或细分市场上居国内较高水平，具备良好的上市基础条件，下一步要找准重点培育的方向和对象。各旗区要认真做好筛选和培育工作，对盈利能力较强的规模型企业、创新能力较高的高新技术企业、成长性较好的民营中小企业等，筛选后可纳入上市后备资源库。对列入上市后备资源库的企业，要积极联合证券交易所、券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构对其进行全方位的上市辅导和培训，因企施策，实时跟进，帮助企业解决上市进程中遇到的各种问题，加快上市步伐。

（三）健全完善工作机构

进一步强化盟、旗（区）推动企业上市工作能力，安排专职人员抓企业上市工作，充实专业人才队伍，增强推动企业上市的主观力量。建立专家顾问团，为企业做好专业指导和业务咨询，对拟上市企业在改制及辅导阶段涉及的税收、土地、产权界定等方面提供专业服务，帮助企业选择合理上市途径。

（四）进一步加强宣传培训

通过组织企业参加区内外企业上市推介会、专题研讨会、参观考察，以及邀请证券交易所、中介机构在我盟开展学习培训等形式，帮助企业了解现代企业制度基本知识、资本市场法律法规和监管要求，了解证券市场规则、动态走势和操作要领。同时，及时向社会反馈我盟企业上市工作开展成果，发挥已上市和实现直接融资企业的示范带动作用，充分调动企业上市积极性，鼓励企业借助资本市场做大做强。